華爾街行業監管機構本周三對在線券商Robinhood公司處以7000萬美元罰款，原因是該公司存在系統性故障，包括系統中斷、提供誤導性信息，以及期權交易控制不力等。監管機構還表示，這些因素加在一起，損害了該平台上數百萬名用戶的利益。
金融行業監管局（FINRA）對Robinhood的罰款，是該公司遭到的最新打擊。
Robinhood是一家備受用戶喜愛的經濟公司，總部位於加州，在今年的股票市場動蕩之後，該公司正在遭受來自聯邦和各州立法機構的審查，這場慘敗也引發了人們對該公司商業模式、風險管理和客戶待遇的質疑。
FINRA對Robinhood的罰款包括向數千名客戶賠償1260萬美元，以及5700萬美元的罰款，這是該監管機構歷史上開出的金額最高的罰單。這筆罰單涉及的一系列問題可以追溯到2016年9月。
FINRA的執法部門負責人傑西卡·霍珀（Jessica Hopper）稱，這筆罰款反映了Robinhood規行為的範圍和嚴重性，包括FINRA發現該公司向數百萬客戶傳達了虛假和具有誤導性信息。
Robinhood沒有承認也沒有否認這些指控，但是對FINRA的調查表示認同。該公司在一份聲明中表示，他們正在整頓業務，制定新的監管和通訊程序，並聘請了一批律師，包括以前的監管人員。
